銀行業及電子支付機構電子票證發行機構 防制洗錢及打擊資恐內部控制要點

（四）具國外分公司（或子公司）之證券期貨業，應訂定集團層次之防制洗錢與打擊資恐計畫，於集團內之分公司（或子公司）施行。 其內容除包括前款政策、程序及控管機制外， ...

金融控股公司之防制洗錢制度查核. 項目編號. 查. 核. 事. 項. 法. 令. 規. 章. 1. 1.1. 1.2. 1.3. 2. 2.1. 一、集團層次之防制洗錢及打擊資恐計畫.

二、依據洗錢及資恐風險、業務規模，訂定防制洗錢及打擊資恐計畫，以管理及降低 ... 二、為防制洗錢及打擊資恐目的，於有必要時，依集團層次法令遵循、稽核及防制洗錢 ...

二、依據洗錢及資恐風險、業務規模，訂定防制洗錢及打擊資恐計畫，以管理及降低 ... 集團層次法令遵循、稽核及防制洗錢及打擊資恐功能，得要求分公司（或子公司）提供 ...

第一項第二款之防制洗錢及打擊資恐計畫，應包括下列政策、程序及控管機制： 一、確認客戶身分。 二、客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核。 三、帳戶及交易之持續監控。 四 ...